A auditoria interna de compliance é uma prática importante para as organizações em um cenário empresarial cada vez mais regulamentado e focado em boas práticas de governança. Dessa forma, confira neste artigo o que você precisa saber sobre essa área fundamental para a conformidade organizacional, considerando a norma ISO 37301 – Gestão de Compliance.
O que é auditoria interna de compliance?
A auditoria interna de compliance refere-se ao processo sistemático de avaliação das práticas, políticas e procedimentos de uma empresa para garantir que estejam em conformidade com as leis, regulamentos, padrões éticos e internos estabelecidos, conforme estabelecido no seu Sistema de Gestão de Compliance. Essa prática não apenas ajuda a identificar potenciais áreas de não conformidade, mas também contribui para a melhoria contínua dos processos internos e na redução de riscos de compliance.
Importância estratégica e benefícios
A importância estratégica da auditoria interna de compliance reside no fato de que ela ajuda as empresas a mitigar riscos legais, financeiros e reputacionais etc. Ao garantir que as operações estejam alinhadas com os requisitos legais e éticos, as empresas podem evitar multas, litígios e danos à imagem.
Além disso, a auditoria interna de compliance contribui para a transparência organizacional, fortalecendo a confiança dos stakeholders, incluindo investidores, clientes e colaboradores. Isso pode resultar em vantagens competitivas e melhores oportunidades de negócio.
Principais etapas do processo
- Definição do escopo: Identificar as áreas e processos a serem auditados, levando em consideração os requisitos legais e regulamentares aplicáveis.
- Planejamento da auditoria: Desenvolver um plano de auditoria detalhado, incluindo objetivos, metodologia, recursos necessários e cronograma.
- Execução da auditoria: Realizar testes e revisões dos controles internos, documentos e práticas para avaliar a conformidade e identificar possíveis áreas de melhoria.
- Análise de resultados: Analisar os resultados da auditoria, identificar não conformidades e oportunidades de melhoria, e elaborar recomendações para correção de problemas e aprimoramento dos processos.
- Relatório de Auditoria e acompanhamento: Elaborar um relatório de auditoria contendo os resultados, conclusões, recomendações. O estabelecimento de planos de ação, seu monitoramento periódico para garantir a eficácia das medidas corretivas.
Aprimore suas habilidades na área
Para aqueles que desejam se qualificar como auditores internos de compliance, é essencial adquirir conhecimentos sólidos sobre o padrão normativo, ISO 37301, que baliza o tema, as Diretrizes para realização de auditorias e desenvolver habilidades em análise, comunicação e resolução de problemas.
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